根据《中华人民共和国审计法》的规定，上城区审计局于2022年5月18日至2022年10月14日，对上城资本、上城国投、上城市政、上城城发、上城城投、区建管中心6家单位2021年12月至2022年6月区属国有企业改革落实及资本运营情况进行了专项审计调查。现将审计结果公告如下：

一、基本情况及审计评价

2021年9月，为深入贯彻落实党中央和国务院关于深化国有企业改革的决策部署以及省市一系列国企改革举措，中共杭州市上城区委员会、杭州市上城区人民政府出台《区属国有企业深化改革实施方案》，拉开区属国企改革序幕，组建上城国投、上城市政、上城城发、上城城投四大集团公司以及一个3A级平台公司上城资本，同时组建区建管中心。12月，四大集团及平台公司正式挂牌，区建管中心同步设立。

审计调查结果表明：区属国企积极推动改革计划落实，国企综合实力得到提升。但仍存在部分计划完成进度偏慢，深化国企改革推动力度还需进一步加强。

二、审计发现的主要问题

（一）组织架构未完成搭建。一是一级功能型子公司尚未设立，二是一级子公司股权未变更到位。

（二）与其他单位职责边界尚未厘清。一是与街道管理边界和职责尚未厘清，二是与管委会管理边界和职责尚未厘清。

（三）部分国企重要内控制度尚未出台。

（四）人员转隶尚未完成，入编人员人事关系仍保留在原单位。

三、审计处理意见及建议

对本次审计发现的问题，上城区审计局已依法出具审计报告，要求整改，并提出尽快完成企业组织架构搭建，厘清管理边界和职责，完善内部控制管理的建议。

四、审计整改情况

对本次审计发现的问题，各被审计单位积极落实整改。已按要求设立功能型一级全资子公司、划转一级子公司股权；签订协同工作备忘录，明确职责边界；陆续出台多项内控制度，完成人员合同签订。