上城区委审计委员会办公室、上城区审计局：
按照区委审计委部署，2021年4月15日至5月30日，区审计局派出审计组对楼复进同志任原杭州市上城区应急管理局党委书记、局长期间的经济责任履行情况进行了就地审计，并于7月13日出具了审计报告（上委审办经责[2021]1号）。我局对审计报告进行认真梳理、仔细归类，逐一对照检查，剖析根源，分解落实目标责任，明确整改时限，把责任具体到科室、个人，全面落实整改。审计反馈的问题已基本整改完毕，具体情况报告如下。
一、加强领导，明确整改工作责任
审计意见反馈后，我局高度重视，及时研究部署审计整改工作，要求各有关科室和所属单位强化审计整改责任，采取有效措施，切实纠正审计查出的问题。同时，要求突出长效机制建设，完善制度、强化措施、规范管理，防止类似问题再度发生。整改期间，我局对报告中的问题进行了认真研究，深刻剖析，逐条整改，明确了整改措施，保证限期整改到位。
二、精准发力，确保逐条整改到位
局各责任领导、责任科室（大队）按照分工和职责要求，以强烈的政治责任感和严肃认真的工作态度，逐条逐项抓好整改落实。目前，整改任务已经全部完成，并做到长期坚持，整改工作已取得阶段性成果。
（一） 制度落实不到位
问题1：年度安全生产监督检查落实不到位。
整改落实情况：严格按照年度安全生产监管执法工作计划，开展安全执法检查。自7月起，每月初在局微信公众号上对安全生产专项执法检查工作计划进行公示，扎实开展安全生产执法检查工作，并认真做好执法检查记录。局党委对执法计划执行情况进行督查，在局微信公众号上公布每月执法检查结果并对执法查处的典型案例进行公开曝光。9月，全面整合执法力量，建立全员执法机制，全局各科室均参与到安全生产执法检查中，不断充实执法人员力量，提高一线执法效能。
问题2：“三重一大”决策流于形式。
整改落实情况：进一步加强完善议事规则和程序，细化“三重一大”事项清单，明确集体决策机制和决策程序；凡属“三重一大”事项，均严格规范执行民主集中制，及时报告并邀请区纪委监委派驻纪检监察组参加会议，加强事前、事中、事后监督，做到会前交流通气，会上充分讨论、班子成员集中表态，一把手末位表态。
问题3：大额支出未经“三重一大”集体决策。
整改落实情况：局党委召开会议，研究确定集体决策重大事项的具体标准，单笔开支3万元以上的款项，必须上党委会进行“三重一大”研究。切实增强大额资金使用决策的可操作性。
问题4：行政处罚案卷缺少集体讨论记录
整改落实情况：修订出台新的案件审理委员会工作规则，调整了案审委组成人员，明确了需要经案审委集体讨论的案件标准，梳理了案审委审查的流程，确保行政处罚案件程序合法、实体公正。
（二） 专项经费管理不规范
问题1：专项经费使用不规范。
整改落实情况：加强对财务支出规范性日常检查和审核把关，业务分管领导、财务分管领导对财务支出必要性、规范性进行审核把关，杜绝公务支出科目不规范情况。办公室财务人员加强与财政、纪委等相关部门的联系，进一步熟悉相关经费开支规范，严格执行财务经费开支规定，对经费支出严格按照会计科目列支。
问题2：部分专项经费使用缺少分配方案。
整改落实情况：修订完善局财务管理制度，加强对专项经费使用过程中的监督管理。专项资金的支出，必须按流程由业务科室负责人、业务分管领导、财务分管领导签字后报销。明确申请支付专项资金时，要附上专项资金支付申请、相关票据、专项资金指标文件、项目验收单等证明材料，严格按照专项资金分配方案执行资金分配，未按规定流程实施的，不予执行。
（三） 内控管理不到位
问题1：内部审计制度不完善
整改落实情况：制定内部审计制度，成立内审工作小组，明确了内审人员，并对内部审计对象范围依据、审计种类方式、主要职权进行了明确规定。结合业务特点，修订财务管理制度，明确财务职责分工，划分财务管理权限，对预算、政府采购、资产管理等方面建立了完善的制度规范，实现决策、执行和监督的相互分离、相互制约。
问题2：固定资产购置不规范
整改落实情况： 修订完善固定资产管理制度，合理界定了固定资产管理范围，明晰了固定资产管理的目标、目的；对固定资产的日常管理、领用发放、转移报废、盘点清产等各个环节进行了规范细化。
问题3：合同计价口径与招标文件不一致
整改落实情况：修订完善合同管理制度，明确分工与权限，规范合同签订程序，加强对合同的签订审批和跟踪管理，确保合同的有效性、合理性和法律约束性，杜绝合同管理中的不规范行为，确保对外签订的合同真实、规范、合法。
三、精益求精，推进长效机制建设
我们将以本次审计为契机，总结经验，吸取教训，强化管理，认真整改。
一是严格按照规定，进一步加强对专项资金和项目和监管力度，维护项目资金的安全、规范性。
二是严格落实内部控制管理制度、财经管理制度和内部审计制度，严肃财经纪律。规范相关费用的报销流程，和报销所需资料的完整性、真实性。严禁超标准、超范围支出。
三是严格按照审批制度进行审核把关，强化监督，对经费报销情况进行定期和不定期的检查，杜绝不按规定标准开支的、弄虚作假、虚报冒领、任意转嫁等行为。
杭州市上城区应急管理局
2021年9月18日