区审计局关于科协2020年度预算执行情况审计报告收悉。区科协高度重视，坚持问题导向，对报告中提及的“部分项目绩效评价欠规范”和“关联企业参与项目采购竞价比选”两个问题进行了认真分析，查找原因，切实采取措施，确保整改到位。具体情况如下：

一、提高认识，明确职责

区科协一直严格执行各项财经纪律和法规。早在2017年，区科协由办公室牵头，结合实际制定了“三重一大”集体决策等一系列制度和措施，对重大事项决策、重要人事安排，重点项目立项和大额资金使用明确了流程和程序，对可能存在的风险点进行了预防。进一步规范办事流程，用制度管人、管事、管财，防止作风和贪腐问题发生，保障结果公平公正和客观。对容易滋生腐败的环节全面进行了防范。一是严格规范学术项目和科普项目的资助立项程序。项目立项根据工作规划需要，做到公开、公平、公正。二是加强专项资金管理。加强项目监管力度，认真填写财政分发的项目绩效评估。三是签订项目任务合同书。与项目承担单位签订合同，明确成果归属和绩效目标，便于区科协监督。但在实际操作时，因具体操作人员对某些财经和采购制度不太熟悉，还存在疏漏情况。根据这次审计意见，区科协将进一步完善内控管理，加强财经政策和法规的学习，由办公室牵头，将各项要求落实到位。

二、强化措施，抓好整改

（一）关于“部分项目绩效评价欠规范”问题。审计报告指出“区科协存在部分项目（学术经费、反邪教经费）效益与效果目标的完成情况无法体现实际项目量化绩效，仅模糊描述为‘有所提升’,‘有所提高’等，不符合预算管理的要求”。针对这个问题，区科协将进一步加强绩效管理政策的学习，不断强化认识，掌握绩效管理工作的方式方法，根据区财政局统一布置要求，从项目内容和产出效果出发，理清内容和应产出的效果，提炼绩效目标，逐个进行量化。 根据项目实施情况和综合绩效评价结果作为下一年度安排财政项目预算的重要依据，不断提高财政资金使用的规范性、安全性和效益性。

（二）关于“关联企业参与项目采购竞价比选”问题。审计报告指出“2020年区科协租赁VR消防全科普体验设备及软件项目，年租金4.41万元，有杭州露电科技有限公司、杭州亿才科技发展有限公司、杭州宇频科技有限公司3家进行竞价比选。经查，两家公司为关联企业”。针对此问题，因内控管理时若经办人未提供相关信息，流程中难以辨别关联企业。因此在以后的操作中，区科协将进一步对经办人加强政策法规的培训学习，明确采购限制。在对供应商进行资格审查环节多查询供应商之间是否存在关联关系，并对一些恶意隐瞒情形进行处理，当存在关联关系或其他影响公平竞争行为时，取消企业采购资格，并对经办人进行责任认定。

三、下一步的工作措施

根据这次提出的问题，我们在编制下一年预算计划时，将进一步加强学习，认真研究政策，落实好相关财务制度规定，及时发现解决项目实施过程中出现的苗头性、倾向性问题，做好项目实施监督工作。在项目实施过程中，适时引进第三方评估机构，探索更加完善、更加有效的项目实施机制，提高项目资金使用评估的科学性。

区科协

2021年8月16日