根据《中华人民共和国审计法》的规定，杭州市上城区审计局自2023年5月15日至2023年8月21日，对上城区老旧小区改造项目实施情况进行专项审计调查。现将审计结果公告如下：

一、被调查事项的基本情况及审计评价

为加快城市有机更新，改善城市面貌，上城区根据《杭州市老旧小区综合改造提升工作实施方案》（杭政办函〔2019〕72号）等文件要求，制定了《上城区老旧住宅小区（社区）“微更新”综合整治三年行动实施方案（2019-2021）》、《江干区老旧小区综合改造提升工作实施方案》（江政办发〔2020〕2号），明确了上城区老旧小区改造基本原则、改造目标、改造内容、改造程序、保障措施等工作要求，上城区2000年前建成老旧小区共379个，是全省老旧小区数量最多、体量最大、改造难度最高的城区。杭州市部分行政区划优化调整后，杭州市上城区人民政府于2022年2月14日批复成立上城区老旧小区综合改造提升协调小组办公室，区旧改办下设办公室，隶属区住建局，无人员编制，主要职能为负责全区老旧小区综合改造提升工作。区属14个街道为老旧小区综合改造提升实施主体。

根据上城区老旧小区改造清单底数资料，全区应改老旧小区379个，涉及13个街道（未涉及丁兰街道），自2019年至2023年4月，全区已实施旧改的352个小区，共涉及3324幢、138152套、建筑面积1116.80万平方米，增加停车位15135个、微型消防站114个，增设居家养老41个、托幼服务23个、社区食堂24个、公共文化活动室64个、室内健身场所19个。

审计结果表明，自2019年老旧小区综合改造提升工程项目实施以来，区旧改办在推进旧改工作中，多次被评为省级“年度考核优秀单位”和市级“最美旧改集体”、“最美建设集体”等荣誉，推进旧改工作成效明显。推出了一批特色项目，湖滨街道全域旧改项目、清波街道定安路社区、南星街道复兴北苑、紫阳街道彩霞岭社区、闸弄口街道濮家联合社区、凯旋街道景新社区等6个旧改项目获评杭州市旧改最佳典型案例，为全市入选数量最多的城区。

但审计结果也反映出老旧小区改造过程存在旧改实事推进、项目前期管理、旧改资金筹集和使用管理、项目工程管理、旧改实际效果等方面存在问题。

二、审计调查发现的主要问题

（一）旧改实事推进方面存在的问题。区旧改办未建立相关联席会议机制；部分街道年度旧改计划编制不全面，未按时申报应改小区的年度改造计划；部分街道未办理因老旧小区改造而新建、扩建社区管理用房和物业管理用房等增加的建筑面积房屋权证。

（二）项目前期管理方面存在的问题。区本级改造标准高于市级要求，但实际落实难度大，如高空坠物、临空防护措施、首层凸保笼、首层以上外保笼的改造标准要求。

（三）旧改资金筹集和使用管理方面存在的问题。个别街道未按协议约定支付工程款；个别街道未按规定用途使用旧改专项资金。

（四）项目工程管理方面存在的问题。个别街道招标投标不规范，如招标实际操作与集体决策不一致等；部分街道合同签订不规范，如合同工期与中标工期不相符、违背主合同签订补充合同等；个别街道工期管理不规范，如施工工期延期较为严重等；部分街道工程变更大、变更程序不规范。

（五）旧改实际效果方面存在的问题。部分街道旧改项目改造实施效果离预期尚有差距，主要是上改下实施不到位存在“空中飞线”，经改造后的小区无障碍设施未设置以及未达旧改标准。

三、审计处理意见及建议

对本次审计发现的问题，上城区审计局已依法出具审计报告，同时要求相关责任单位整改，并提出加强政府主导、合力推进改造，明晰改造政策；建立完善制度、提升改造效果，论证前期适当充分；加强资金管理、强化投资控制，投资管控闭环管理；加强项目管理、确保操作规范，确保实施管理到位；注重建管并举、实现长效管理，强化长效管理到位的建议。

四、审计发现问题的整改情况

对本次审计发现的问题，区旧改办、湖滨街道、小营街道等相关单位领导高度重视，积极采取对应措施，深入分析问题原因、查找症结，认真组织问题自查、全面研讨整改方案。截至本公告日，相关责任单位提交了初步整改方案，随后将进一步落实整改措施。